項(xiàng)目

風(fēng)險(xiǎn)隱患

監(jiān)管措施

檢查要求  

防控措施

一、生產(chǎn)環(huán)境條件

1.廠區(qū)及車(chē)間環(huán)境⑴正常天氣下廠區(qū)有揚(yáng)塵和積水問(wèn)題；⑵車(chē)間地面有破損或有當(dāng)場(chǎng)不能去除的污垢、霉變、積水等。

廠區(qū)無(wú)揚(yáng)塵、無(wú)積水，廠區(qū)、車(chē)間衛(wèi)生整潔。

檢查廠區(qū)、車(chē)間環(huán)境，是否符合衛(wèi)生規(guī)范

1.廠區(qū)內(nèi)的道路一般應(yīng)鋪設(shè)混凝土、瀝青、或者其他硬質(zhì)材料；空地應(yīng)采取必要措施，如鋪設(shè)水泥、地磚或鋪設(shè)草坪等方式，保持環(huán)境清潔，正常天氣下不得有揚(yáng)塵和積水等現(xiàn)象；2.生產(chǎn)車(chē)間地面應(yīng)當(dāng)無(wú)積水、無(wú)蛛網(wǎng)積灰、無(wú)破損等；需要經(jīng)常沖洗的地面，應(yīng)當(dāng)有一定坡度，其最低處應(yīng)設(shè)在排水溝或者地漏的位置；3.查看車(chē)間的墻面及地面有無(wú)污垢、霉變、積水，不得有食品原輔料、半成品、成品等散落。

2.污染源廠區(qū)、車(chē)間內(nèi)或附近有影響生產(chǎn)或可能污染食品的污染源，不能當(dāng)場(chǎng)消除的。

廠區(qū)、車(chē)間與有毒、有害場(chǎng)所及其他污染源保持規(guī)定的距離。

檢查廠區(qū)和車(chē)間附近是否有污染源

1.應(yīng)重點(diǎn)查看環(huán)境給食品生產(chǎn)帶來(lái)的潛在污染風(fēng)險(xiǎn)，并采取適當(dāng)?shù)拇胧⑵浣抵磷畹退?；查看附近是否有有毒有害污染源，或者污染源是否?duì)生產(chǎn)有影響；查看廠區(qū)內(nèi)垃圾是否密閉存放，是否散發(fā)出異味,是否有各種雜物堆放；2.不得有對(duì)食品有顯著污染的區(qū)域，廠區(qū)垃圾應(yīng)定期清理，易腐敗的廢棄物應(yīng)盡快清除，不得有蒼蠅、老鼠等；垃圾一般應(yīng)存放在垃圾房或者垃圾桶內(nèi)，不得露天堆放；3.車(chē)間外廢棄物放置場(chǎng)所應(yīng)與食品加工場(chǎng)所隔離防止污染。

3.衛(wèi)生間衛(wèi)生間不清潔，可能對(duì)食品產(chǎn)生影響的。

衛(wèi)生間應(yīng)保持清潔，應(yīng)設(shè)置洗手設(shè)施，未與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。

檢查廠區(qū)衛(wèi)生間設(shè)置和衛(wèi)生情況是否符合要求

檢查衛(wèi)生間是否根據(jù)需要設(shè)置，衛(wèi)生間的結(jié)構(gòu)、設(shè)施與內(nèi)部材質(zhì)應(yīng)易于保持清潔；衛(wèi)生間內(nèi)的適當(dāng)位置應(yīng)設(shè)置洗手設(shè)施。衛(wèi)生間不得與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通，不得對(duì)生產(chǎn)區(qū)域產(chǎn)生影響。

4.更衣洗手⑴個(gè)人衣物同工作服混放，更衣室沒(méi)有消毒設(shè)施或不能正常使用；⑵洗手、干手、消毒設(shè)備、設(shè)施不能正常使用；⑶無(wú)消毒液配置和使用制度，或記錄。

有更衣、洗手、干手、消毒設(shè)備、設(shè)施，滿足正常使用。

檢查更衣、洗手、干手、消毒設(shè)備、設(shè)施，是否能夠滿足需要并能正常使用

檢查企業(yè)更衣室設(shè)施，是否按規(guī)定擺放，更衣室內(nèi)空氣是否進(jìn)行殺菌消毒，查看是否有洗手設(shè)施、干手、消毒設(shè)施，并能正常使用。1.有與生產(chǎn)量或工作人員數(shù)量相匹配的更衣設(shè)施，保證工作服與個(gè)人服裝及其他物品分開(kāi)放置；工作服、帽等有有效消毒措施；2.更衣室是否消毒，一般可采用紫外線燈、臭氧發(fā)生器等進(jìn)行消毒（如使用紫外線燈，檢查是否及時(shí)更換，如果燈管發(fā)黑應(yīng)當(dāng)更換；紫外線燈能否打開(kāi)正常使用）；3.洗手設(shè)施的水龍頭數(shù)量應(yīng)與同班次食品加工人員數(shù)量相匹配，必要時(shí)應(yīng)設(shè)置冷熱水混合；洗手池應(yīng)采用光滑、不透水、易清潔的材質(zhì)制成，其設(shè)計(jì)及構(gòu)造應(yīng)易于清潔消毒；應(yīng)在臨近洗手設(shè)施的顯著位置標(biāo)示簡(jiǎn)明易懂的洗手方法；4.消毒液的配置和更換應(yīng)當(dāng)有使用說(shuō)明和制度要求，并遵照?qǐng)?zhí)行（消毒液可以是食用酒精或者次氯酸鈉為主的高效消毒劑）。

5.防護(hù)設(shè)施⑴通風(fēng)、防塵、照明、存放垃圾和廢棄物等設(shè)備設(shè)施缺乏或不能正常運(yùn)行；⑵暴露食品和原料的正上方的照明設(shè)施沒(méi)有使用安全型照明設(shè)施或采取防護(hù)措施。

通風(fēng)、防塵、照明、存放垃圾和廢棄物等設(shè)備、設(shè)施正常運(yùn)行

查看相應(yīng)設(shè)備、設(shè)施是否正常運(yùn)行

1.檢查通風(fēng)情況，是否有適宜的自然通風(fēng)或人工通風(fēng)措施；必要時(shí)應(yīng)通過(guò)自然通風(fēng)或機(jī)械設(shè)施有效控制生產(chǎn)環(huán)境的溫度和濕度。通風(fēng)設(shè)施應(yīng)避免空氣從清潔度要求低的作業(yè)區(qū)域流向清潔度要求高的作業(yè)區(qū)域；2.檢查是否合理設(shè)置進(jìn)氣口位置，進(jìn)氣口是否與排氣口和戶外垃圾存放裝置等污染源保持適宜的距離和角度。進(jìn)、排氣口是否裝有防止蟲(chóng)害侵入的網(wǎng)罩等設(shè)施。若生產(chǎn)過(guò)程需要對(duì)空氣進(jìn)行過(guò)濾凈化處理，應(yīng)加裝空氣過(guò)濾裝置并定期清潔；3.檢查是否根據(jù)生產(chǎn)需要安裝除塵設(shè)施；4.檢查廠房?jī)?nèi)的自然采光或人工照明是否能滿足生產(chǎn)和操作需要（光源應(yīng)使食品呈現(xiàn)真實(shí)的顏色）；5.檢查在暴露食品和原料的正上方安裝的照明設(shè)施是否使用安全型照明設(shè)施或采取防護(hù)措施；6.是否配備設(shè)計(jì)合理、防止?jié)B漏、易于清潔的存放廢棄物的專(zhuān)用設(shè)施；車(chē)間內(nèi)存放廢棄物的設(shè)施和容器是否標(biāo)識(shí)清晰。必要時(shí)應(yīng)在適當(dāng)?shù)攸c(diǎn)設(shè)置廢棄物臨時(shí)存放設(shè)施，并依廢棄物特性分類(lèi)存放。

6.洗滌消毒物品存放⑴洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品應(yīng)與原料、半成品、成品、包裝材料等存在混放；⑵洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品使用記錄缺失。

車(chē)間內(nèi)使用的洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品應(yīng)與原料、半成品、成品、包裝材料等分隔放置，并有相應(yīng)的使用記錄。

查看洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品存放情況，是否有使用記錄

1.生產(chǎn)過(guò)程中使用的清洗劑、消毒劑等化學(xué)品應(yīng)專(zhuān)門(mén)存放，專(zhuān)人管理，不能與食品原料、成品、半成品或包裝材料放在一起；領(lǐng)用要有專(zhuān)門(mén)記錄；2.除清潔消毒必需和工藝需要，不應(yīng)在生產(chǎn)場(chǎng)所使用和存放可能污染食品的化學(xué)品。

7.“三防”設(shè)施⑴防鼠、防蠅、防蟲(chóng)設(shè)備安裝不到位或不能正常運(yùn)作；⑵缺少定期檢查防鼠、防蠅、防蟲(chóng)害裝置使用情況的記錄；⑶生產(chǎn)場(chǎng)所發(fā)現(xiàn)蟲(chóng)害跡象。

定期檢查防鼠、防蠅、防蟲(chóng)害裝置的使用情況并有相應(yīng)檢查記錄，生產(chǎn)場(chǎng)所無(wú)蟲(chóng)害跡象。

查看防鼠、防蠅、防蟲(chóng)害裝置是否正常使用，并有記錄

1.查看設(shè)備安裝位置是否到位；設(shè)備是否及時(shí)清理；設(shè)備安裝處是否有明顯標(biāo)示；裝置使用記錄是否齊全；2.檢查是否制定和執(zhí)行蟲(chóng)害控制措施，并定期檢查；生產(chǎn)車(chē)間及倉(cāng)庫(kù)應(yīng)采取有效措施（如紗簾、紗網(wǎng)、防鼠板、防蠅燈、風(fēng)幕等），防止鼠類(lèi)昆蟲(chóng)等侵入。若發(fā)現(xiàn)有蟲(chóng)鼠害痕跡時(shí)，應(yīng)追查來(lái)源，消除隱患。應(yīng)準(zhǔn)確繪制蟲(chóng)害控制平面圖，標(biāo)明捕鼠器、粘鼠板、滅蠅燈、室外誘餌投放點(diǎn)、生化信息素捕殺裝置等放置的位置；3.廠區(qū)應(yīng)定期進(jìn)行除蟲(chóng)滅害工作，并有相應(yīng)的記錄；4.防鼠、防蠅、防蟲(chóng)工作時(shí)，不得直接或間接污染食品或影響食品安全。

二、進(jìn)貨查驗(yàn)結(jié)果

8.索證索票⑴不能提供抽查的原輔料供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明文件；供貨者無(wú)法提供有效合格證明文件的食品原料，無(wú)檢驗(yàn)記錄；⑵索證資料未及時(shí)更新，證照過(guò)有效期；⑶索取的檢驗(yàn)報(bào)告與所購(gòu)原輔料批次不相對(duì)應(yīng)，或復(fù)印的檢驗(yàn)報(bào)告（復(fù)印的需加蓋供應(yīng)商公章）。

查驗(yàn)食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品供貨者的許可證、產(chǎn)品合格證明文件，供貨者無(wú)法提供有效合格證明文件的食品原料，有檢驗(yàn)記錄。

抽查食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，查看索證索票情況：①檢查盛放主要原輔料的倉(cāng)庫(kù)；②原輔料品種隨機(jī)抽查，不足2種的全部檢查

分別抽查1-2種食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，查看供貨者的許可證、產(chǎn)品合格證明文件，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)企業(yè)是否依照食品安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自行檢驗(yàn)或委托檢驗(yàn)，并查驗(yàn)相關(guān)檢驗(yàn)記錄。一般可參考以下幾種情況來(lái)判斷該項(xiàng)是否符合：1.國(guó)內(nèi)采購(gòu)的食品原料、食品添加劑及食品添加劑生產(chǎn)原料，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明文件;2.供貨者名稱(chēng)與原料產(chǎn)品標(biāo)簽生產(chǎn)商信息一致，相關(guān)證照在有效期內(nèi)；產(chǎn)品合格證明文件與所購(gòu)原料批次一致；3.合格證明文件應(yīng)包括批檢（含委托檢驗(yàn)）、型檢等，批檢必須一一對(duì)應(yīng)，型檢頻次和要求按照相應(yīng)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)施；4.進(jìn)口的食品、食品添加劑生產(chǎn)用原輔材料及包裝材料，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)檢驗(yàn)檢疫部門(mén)出具的對(duì)應(yīng)批次的有效的檢驗(yàn)檢疫證明；5.從流通經(jīng)營(yíng)單位(超市、批發(fā)零售市場(chǎng)等)批量或長(zhǎng)期采購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)并留存加蓋有公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和食品流通許可證等復(fù)印件；少量或臨時(shí)采購(gòu)時(shí)，應(yīng)確認(rèn)其資質(zhì)并留存蓋有供貨方公章(或簽字)的每筆購(gòu)物憑證或每筆送貨單;6.從農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)采購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)索取并留存市場(chǎng)管理部門(mén)或經(jīng)營(yíng)戶出具的加蓋公章(或簽字)的購(gòu)物憑證;從個(gè)體工商戶采購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)并留存供應(yīng)者蓋章(或簽字)的許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或復(fù)印件、購(gòu)物憑證和每筆供應(yīng)清單;7.從超市采購(gòu)畜禽肉類(lèi)的，應(yīng)留存蓋有供貨方公章(或簽字)的每筆購(gòu)物憑證或每筆送貨單；從批發(fā)零售市場(chǎng)、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)等采購(gòu)畜禽肉類(lèi)的，應(yīng)索取并留存動(dòng)物產(chǎn)品檢疫合格證明以及蓋有供貨方公章(或簽字)的每筆購(gòu)物憑證或每筆送貨單;從屠宰企業(yè)直接采購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)索取并留存供貨方蓋章(或簽字)的許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和動(dòng)物產(chǎn)品檢疫合格證明。

9.進(jìn)貨查驗(yàn)⑴無(wú)進(jìn)貨查驗(yàn)記錄；⑵進(jìn)貨查驗(yàn)記錄格式不完整、內(nèi)容缺失；⑶記錄和憑證保存期限不符合要求。

進(jìn)貨查驗(yàn)記錄及證明材料真實(shí)、完整，記錄和憑證保存期限不少于產(chǎn)品保質(zhì)期期滿后六個(gè)月，沒(méi)有明確保質(zhì)期的，保存期限不少于二年。建立和保存食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管記錄和領(lǐng)用出庫(kù)記錄。

查看原料輔料的查驗(yàn)記錄，名稱(chēng)批次等信息是否與現(xiàn)場(chǎng)抽查的原輔料符合對(duì)抽查品種，查閱相對(duì)應(yīng)的貯存、保管記錄和領(lǐng)用出庫(kù)記錄

對(duì)上一項(xiàng)抽查的品種，檢查下列內(nèi)容：1.查驗(yàn)是否有對(duì)應(yīng)的進(jìn)貨查驗(yàn)記錄;2.查驗(yàn)記錄是否真實(shí)完整，即如實(shí)記錄產(chǎn)品的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號(hào)、保質(zhì)期、進(jìn)貨日期以及供貨者名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容;3.記錄和憑證保存期限不少于產(chǎn)品保質(zhì)期期滿后六個(gè)月，沒(méi)有明確保質(zhì)期的，保存期限不少于二年。對(duì)抽查的品種，檢查是否建立和保存了貯存、保管記錄和領(lǐng)用出庫(kù)記錄。

三、生產(chǎn)過(guò)程控制

10.自查制度落實(shí)⑴無(wú)食品安全自查制度文件；⑵未定期對(duì)食品安全狀況進(jìn)行自查并記錄和處置，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生改變，未及時(shí)整改或按照要求變更。

有食品安全自查制度文件，定期對(duì)食品安全狀況進(jìn)行自查并記錄和處置。

查看自查制度文件和自查記錄

1.有貯存要求的原輔料倉(cāng)庫(kù)，應(yīng)有溫濕度記錄；2.原輔料有進(jìn)出庫(kù)和領(lǐng)用記錄；3.倉(cāng)庫(kù)出貨順序應(yīng)遵循先進(jìn)先出的原則，必要時(shí)應(yīng)根據(jù)不同食品原輔料的特性確定出貨順序。

1.查看企業(yè)是否建立食品安全自查制度，查看自查記錄，是否定期對(duì)食品安全狀況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)；2.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生變化或者有發(fā)生食品安全事故潛在風(fēng)險(xiǎn)的，是否按照要求進(jìn)行處置。

11.現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)⑴現(xiàn)場(chǎng)抽查的原輔料與索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄不一致；⑵使用的原輔料與產(chǎn)品標(biāo)簽的配料表不一致。

使用的原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的品種與索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄內(nèi)容一致。

1.在成品庫(kù)至少抽取2批次產(chǎn)品，按生產(chǎn)日期或批號(hào)追溯生產(chǎn)過(guò)程記錄及控制的全部檢查，有專(zhuān)供特定人群的產(chǎn)品至少抽1種查；2.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)抽查1-3種使用的原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品與索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄對(duì)照。

檢查現(xiàn)場(chǎng)抽查的品種：1.是否與索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄一致；2.是否與產(chǎn)品標(biāo)簽的配料表一致。

12.投料記錄無(wú)生產(chǎn)投料記錄，或投料記錄不完整

建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料種類(lèi)、品名、生產(chǎn)日期或批號(hào)、使用數(shù)量等。

1.在成品庫(kù)至少抽取2批次產(chǎn)品，按生產(chǎn)日期或批號(hào)追溯生產(chǎn)過(guò)程記錄及控制的全部檢查，有專(zhuān)供特定人群的產(chǎn)品至少抽1種查；2.現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)投料記錄。

1.是否建立生產(chǎn)投料記錄；2.記錄是否完整，是否包括投料種類(lèi)、品名、生產(chǎn)日期或批號(hào)、使用數(shù)量等。

13.原料控制發(fā)現(xiàn)使用非食品原料、回收食品、食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)或者超過(guò)保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑生產(chǎn)食品。

未發(fā)現(xiàn)使用非食品原料、回收食品、食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)、超過(guò)保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑生產(chǎn)食品。

查看原料倉(cāng)庫(kù)、車(chē)間等區(qū)域，是否有非食品原料、回收食品以及食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)

現(xiàn)場(chǎng)查看。1.原料倉(cāng)庫(kù)、生產(chǎn)車(chē)間不得有非食品原料、回收食品，及食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)；2.超過(guò)保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑應(yīng)專(zhuān)門(mén)存放，并及時(shí)處理；3.抽查的投料記錄中不得有非食品原料、回收食品、食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)、超過(guò)保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑。

14.食品添加劑使用存在超范圍、超限量使用食品添加劑的情況。

未發(fā)現(xiàn)超范圍、超限量使用食品添加劑的情況。

1.在成品庫(kù)至少抽取2批次產(chǎn)品，按生產(chǎn)日期或批號(hào)追溯生產(chǎn)過(guò)程記錄及控制的全部檢查，有專(zhuān)供特定人群的產(chǎn)品至少抽1種查；2.檢查食品添加劑的使用和投料記錄，或者抽檢產(chǎn)品。

抽查企業(yè)食品添加劑領(lǐng)用記錄、投料記錄，對(duì)照GB2760《食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)》，不得超范圍、超限量使用食品添加劑；或者抽檢產(chǎn)品，進(jìn)一步驗(yàn)證企業(yè)是否存在超范圍、超限量使用食品添加劑。

15.新食品原料使用未通過(guò)批準(zhǔn)的新食品原料

生產(chǎn)或使用的新食品原料，限定于國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門(mén)公告的新食品原料范圍內(nèi)。

1、在成品庫(kù)至少抽取2批次產(chǎn)品，按生產(chǎn)日期或批號(hào)追溯生產(chǎn)過(guò)程記錄及控制的全部檢查，有專(zhuān)供特定人群的產(chǎn)品至少抽1種查；2、是否使用新食品原料

查看使用的原料，在我國(guó)無(wú)食用習(xí)慣的動(dòng)物、植物、微生物及其提取物或特定部位，不在《既是食品又是藥品的物品名單》和衛(wèi)健委公布的新資源食品名單中，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過(guò)衛(wèi)生部門(mén)批準(zhǔn)后方可使用。

16.添加物控制存在食品中添加藥品或者使用僅用于保健食品的原料生產(chǎn)食品。

未發(fā)現(xiàn)使用藥品、僅用于保健食品的原料生產(chǎn)食品。

1.在成品庫(kù)至少抽取2批次產(chǎn)品，按生產(chǎn)日期或批號(hào)追溯生產(chǎn)過(guò)程記錄及控制的全部檢查，有專(zhuān)供特定人群的產(chǎn)品至少抽1種查；

2.查看原料倉(cāng)庫(kù)、記錄、配料表等，不得有僅用于保健食品的原料以及藥品。

原料倉(cāng)庫(kù)、車(chē)間等場(chǎng)所，以及進(jìn)貨記錄、投料記錄以及產(chǎn)品配料表中不得有藥品和僅用于保健食品的原料（國(guó)家衛(wèi)生部門(mén)公布的《可用于保健食品的物品名單》）。

17.生產(chǎn)記錄生產(chǎn)記錄中的生產(chǎn)工藝和參數(shù)與企業(yè)申請(qǐng)?jiān)S可時(shí)提供的工藝流程不一致，未及時(shí)提出變更或者報(bào)告。

生產(chǎn)記錄中的生產(chǎn)工藝和參數(shù)與企業(yè)申請(qǐng)?jiān)S可時(shí)提供的工藝流程一致。

1.在成品庫(kù)至少抽取2批次產(chǎn)品，按生產(chǎn)日期或批號(hào)追溯生產(chǎn)過(guò)程記錄及控制的全部檢查，有專(zhuān)供特定人群的產(chǎn)品至少抽1種查；2.檢查記錄中生產(chǎn)工藝流程和參數(shù)，以及車(chē)間和倉(cāng)庫(kù)中的成品。

1.檢查前應(yīng)當(dāng)先查閱企業(yè)許可檔案；2.抽查企業(yè)生產(chǎn)記錄，查看生產(chǎn)工藝和參數(shù)是否與申請(qǐng)?jiān)S可時(shí)提交的工藝流程一致；

18.關(guān)鍵控制點(diǎn)無(wú)關(guān)鍵控制點(diǎn)控制情況記錄；或者記錄不完整，與實(shí)際不相符。

建立和保存生產(chǎn)加工過(guò)程關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制情況記錄。

1.在成品庫(kù)至少抽取2批次產(chǎn)品，按生產(chǎn)日期或批號(hào)追溯生產(chǎn)過(guò)程記錄及控制的全部檢查，有專(zhuān)供特定人群的產(chǎn)品至少抽1種查；2.查閱關(guān)鍵控制點(diǎn)記錄

檢查關(guān)鍵控制點(diǎn)控制情況記錄，包括必要的半成品檢驗(yàn)記錄、溫度控制、車(chē)間潔凈度控制等（無(wú)微生物控制要求的食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)不檢查“車(chē)間潔凈度控制”）。查看是否建立關(guān)鍵控制點(diǎn)控制制度；生產(chǎn)的成品是否每批次都有關(guān)鍵控制點(diǎn)記錄（抽查1-3批次）；關(guān)鍵控制點(diǎn)的記錄是否項(xiàng)目齊全、完整，與實(shí)際相符。

19.污染控制生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)存在人流、物流交叉污染情況。

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)未發(fā)現(xiàn)人流、物流交叉污染。

查看生產(chǎn)過(guò)程是否有交叉污染，是否采取有效措施避免交叉污染

查看生產(chǎn)過(guò)程中是否有下列情況：1.工人不得從物流通道進(jìn)入生產(chǎn)車(chē)間；2.原輔料、成品等不得從人流通道進(jìn)入生產(chǎn)車(chē)間；3.低清潔區(qū)的工人不得未經(jīng)更衣、洗手消毒、戴口罩等進(jìn)入高清潔區(qū)；4.工人不得未經(jīng)更衣、洗手消毒等進(jìn)入生產(chǎn)車(chē)間；5.未經(jīng)過(guò)內(nèi)包裝的成品不得出生產(chǎn)車(chē)間。

20.物料防護(hù)存在原料直接進(jìn)車(chē)間、生熟不分等原輔料、半成品與直接入口食品交叉污染情況。

未發(fā)現(xiàn)原輔料、半成品與直接入口食品交叉污染。

查看原料、半成品、成品之間是否存在交叉污染情況。

1.查看原料進(jìn)入車(chē)間前經(jīng)過(guò)脫包或采用其他清潔外包處理后進(jìn)入生產(chǎn)車(chē)間；除外包裝車(chē)間外，其他車(chē)間內(nèi)是否有未經(jīng)脫包的原料，原料表面外包是否有污物（有內(nèi)包材的原料原則是需要去除外包材；沒(méi)有內(nèi)包材的原料需清潔表面后進(jìn)入車(chē)間）；2.查看半成品存放區(qū)域，是否會(huì)受到污染，是否有標(biāo)識(shí)；查看原料、半成品及成品，是否有專(zhuān)門(mén)區(qū)域分別存放，是否存在交叉污染。

21.溫濕度控制有溫濕度控制要求的，無(wú)必備的溫濕度控制設(shè)備，或者無(wú)監(jiān)測(cè)記錄；現(xiàn)場(chǎng)溫濕度不能達(dá)到要求。

有溫、濕度等生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測(cè)要求的，定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)并記錄。

查看溫濕度控制設(shè)備是否正常開(kāi)啟，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)。

根據(jù)生產(chǎn)要求查看生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)：1.是否有必備的溫濕度控制設(shè)備，是否有記錄；2.溫濕度控制設(shè)備是否有溫濕度顯示；3.現(xiàn)場(chǎng)溫濕度是否達(dá)到要求。

22.設(shè)備設(shè)施維保無(wú)維護(hù)保養(yǎng)記錄或記錄不完整

生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施定期維護(hù)保養(yǎng)并做好記錄

查閱設(shè)施、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄

1.應(yīng)有維修保養(yǎng)制度；2.應(yīng)有維護(hù)、保養(yǎng)記錄，記錄項(xiàng)目齊全、完整。

23. 日期標(biāo)注

存在虛假標(biāo)注生產(chǎn)日期或批號(hào)的問(wèn)題

未發(fā)現(xiàn)標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期或批號(hào)的情況。

現(xiàn)場(chǎng)檢查成品

在包裝線上和成品倉(cāng)庫(kù)中抽查1-3種成品，檢查產(chǎn)品標(biāo)注生產(chǎn)日期或批號(hào)，應(yīng)與生產(chǎn)記錄一致。

24.標(biāo)簽及宣傳存在夸大食品功能宣傳問(wèn)題

標(biāo)簽標(biāo)識(shí)及企業(yè)宣傳中無(wú)療效和食品功能的宣傳

檢查食品標(biāo)簽、企業(yè)宣傳品等

查看包裝標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳材料等，是否普通食品有聲稱(chēng)保健功能、疾病治療作用等夸大宣傳明示、暗示的文字、圖案。

25.人員、場(chǎng)所管理⑴未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)穿戴工作衣帽及佩戴口罩；⑵車(chē)間內(nèi)有與生產(chǎn)不相關(guān)的雜物

工作人員穿戴工作衣帽，員工洗手消毒后進(jìn)入生產(chǎn)車(chē)間；生產(chǎn)車(chē)間內(nèi)未發(fā)現(xiàn)與生產(chǎn)無(wú)關(guān)的個(gè)人、或其他與生產(chǎn)不相關(guān)物品。

查看工作衣帽及口罩是否按規(guī)定穿戴、是否按規(guī)定洗手消毒；查看生產(chǎn)車(chē)間內(nèi)是否有與生產(chǎn)不相關(guān)物品。

現(xiàn)場(chǎng)查看：1.工作人員穿戴清潔的工作衣、帽，頭發(fā)不得露于帽外；2.進(jìn)入作業(yè)區(qū)域應(yīng)規(guī)范穿著潔凈的工作服，并按要求洗手、消毒；3.進(jìn)入作業(yè)區(qū)域不應(yīng)配戴飾物、手表，不應(yīng)化妝、染指甲、噴灑香水；不得攜帶或存放與食品生產(chǎn)無(wú)關(guān)的個(gè)人用品；4.生產(chǎn)車(chē)間內(nèi)不能有與生產(chǎn)無(wú)關(guān)的個(gè)人、或其他與生產(chǎn)不相關(guān)物品。

四、產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果（采取抽查方式）

26.檢驗(yàn)室管理⑴檢驗(yàn)室中缺少出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目必備的儀器和試劑；⑵檢驗(yàn)儀器設(shè)備未按期檢定；⑶檢驗(yàn)試劑超過(guò)有效期；⑷有毒有害檢驗(yàn)試劑未專(zhuān)人專(zhuān)柜管理

企業(yè)自檢的，應(yīng)具備與所檢項(xiàng)目適應(yīng)的檢驗(yàn)室和檢驗(yàn)?zāi)芰?，有檢驗(yàn)相關(guān)設(shè)備及化學(xué)試劑，檢驗(yàn)儀器設(shè)備按期檢定。

查閱許可要求和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，查看檢驗(yàn)設(shè)備和試劑是否齊全

1.檢驗(yàn)室應(yīng)具備標(biāo)準(zhǔn)、審查細(xì)則所規(guī)定的出廠檢驗(yàn)設(shè)備（包括相關(guān)的輔助設(shè)施、試劑等），檢驗(yàn)設(shè)備的精度應(yīng)滿足出廠檢驗(yàn)需要，檢驗(yàn)設(shè)備的數(shù)量與生產(chǎn)能力相適應(yīng);一般情況下常見(jiàn)的檢驗(yàn)項(xiàng)目：⑴出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目?jī)艉克鶎?duì)應(yīng)的必備出廠檢驗(yàn)設(shè)備為電子天平（0.1g）；⑵出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目水分所對(duì)應(yīng)的必備出廠檢驗(yàn)設(shè)備為分析天平（0.1mg）、干燥箱或卡爾費(fèi)休滴定液；⑷出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目菌落總數(shù)和大腸菌群所對(duì)應(yīng)的必備出廠檢驗(yàn)設(shè)備為微生物培養(yǎng)箱、滅菌鍋、生物顯微鏡、無(wú)菌室（或超凈工作臺(tái)）;2.出廠檢驗(yàn)設(shè)備應(yīng)按期檢定或校準(zhǔn)，一般情況下，天平、壓力鍋（壓力表）應(yīng)具備合格計(jì)量檢定證書(shū)，干燥箱、培養(yǎng)箱應(yīng)具備合格校準(zhǔn)證書(shū)，生物顯微鏡無(wú)需檢定或校準(zhǔn)。檢定或校準(zhǔn)周期一般為一年（壓力表為半年）;(部分無(wú)法直接校驗(yàn)壓力的進(jìn)口壓力表也可通過(guò)校驗(yàn)溫度換算壓力來(lái)等效校驗(yàn))；3.檢驗(yàn)試劑均應(yīng)在有效期內(nèi)，有毒有害檢驗(yàn)試劑專(zhuān)柜上鎖存放，專(zhuān)人保管，檢驗(yàn)試劑的消耗量應(yīng)與使用記錄相匹配。

27.委托檢驗(yàn)⑴未建立委托檢驗(yàn)制度，未同有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽訂委托合同；⑵不能提供第三方檢驗(yàn)報(bào)告原件。

不能自檢的，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。

抽查1-3批次產(chǎn)品委托檢驗(yàn)報(bào)告

1.不能自檢的，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)；2.從生產(chǎn)或銷(xiāo)售記錄中隨機(jī)抽查1-3批次成品，查看檢驗(yàn)報(bào)告原件。

28.檢驗(yàn)?zāi)芰Β盼磁鋫渑c生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)文本；⑵出廠檢驗(yàn)缺少項(xiàng)目，不符合出廠檢驗(yàn)要求。

有與生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)文本，按照食品安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)。

隨機(jī)抽查1-3批次的產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報(bào)告，查看其項(xiàng)目是否符合規(guī)定。

1.檢驗(yàn)室中應(yīng)配備完整的食品安全標(biāo)準(zhǔn)文本，一般要有原輔材料標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、出廠檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn);2.成品須逐批隨機(jī)抽取樣品，出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)滿足企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品許可審查細(xì)則要求。

29. 出廠檢驗(yàn)⑴檢驗(yàn)報(bào)告不規(guī)范（如生產(chǎn)日期、取樣日期、檢驗(yàn)日期混淆，缺少檢驗(yàn)依據(jù)）；⑵缺少出廠檢驗(yàn)原始記錄；

⑶出廠檢驗(yàn)原始記錄不真實(shí)或偽造原始記錄。

建立和保存原始檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和檢驗(yàn)報(bào)告記錄，檢驗(yàn)記錄真實(shí)、完整。

抽查產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報(bào)告，以及原始數(shù)據(jù)記錄

抽查1-3批次成品檢查（對(duì)自檢的企業(yè)適用）：1.出廠檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)與生產(chǎn)記錄、產(chǎn)品入庫(kù)記錄的批次相一致;2.出廠檢驗(yàn)報(bào)告中的檢驗(yàn)結(jié)果（如凈含量、水分、菌落總數(shù)、大腸菌群等）應(yīng)有相對(duì)應(yīng)的原始檢驗(yàn)記錄。3.企業(yè)出廠檢驗(yàn)報(bào)告及原始記錄應(yīng)真實(shí)、完整、清晰;4.出廠檢驗(yàn)報(bào)告一般應(yīng)注明產(chǎn)品名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號(hào)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)結(jié)論、檢驗(yàn)合格證號(hào)或檢驗(yàn)報(bào)告編號(hào)、檢驗(yàn)時(shí)間等基本信息。

30.留樣管理⑴記錄保存期限不符合規(guī)定；⑵未進(jìn)行留樣；⑶留樣記錄與實(shí)際生產(chǎn)記錄不符；⑷留樣保存期限不符合要求。

按規(guī)定時(shí)限保存檢驗(yàn)留存樣品并記錄留樣情況。

隨機(jī)抽查1-3批次成品的留樣及記錄，檢查是否與生產(chǎn)記錄一致

1.記錄保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個(gè)月；沒(méi)有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年；2.企業(yè)留樣產(chǎn)品的包裝、規(guī)格等應(yīng)與出廠銷(xiāo)售的產(chǎn)品相一致（直接入口食品），留樣產(chǎn)品的批號(hào)應(yīng)與實(shí)際生產(chǎn)相符;（不適用于食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)）3.一般情況下，產(chǎn)品保質(zhì)期少于2年的，留樣產(chǎn)品保存期限不得少于產(chǎn)品的保質(zhì)期；產(chǎn)品保質(zhì)期超過(guò)2年的，留樣產(chǎn)品保存期限不得少于2年。

五、貯存及交付控制（采取抽查方式，有冷鏈要求的產(chǎn)品必須檢查冷鏈情況）

31.貯存條件⑴原輔料未分類(lèi)存放、專(zhuān)人管理；⑵通風(fēng)、溫濕度等貯存條件不符合要求；⑶過(guò)期原料企業(yè)未及時(shí)處理及記錄；⑷原料庫(kù)中存放成品或半成品，特別是回收食品。

原輔料的貯存有專(zhuān)人管理，貯存條件符合要求

采取抽查方式

抽查企業(yè)主要原輔料倉(cāng)庫(kù)1-3個(gè)，檢查：1.原輔料存放應(yīng)離墻、離地（離墻，通常是否離開(kāi)墻面10cm以上；離地，應(yīng)堆放在墊倉(cāng)板上），是否按先進(jìn)先出的原則出入庫(kù);2.庫(kù)房?jī)?nèi)存放的原輔料應(yīng)按品種分類(lèi)貯存,有明顯標(biāo)志，同一庫(kù)內(nèi)不得貯存相互影響導(dǎo)致污染的物品；3.原輔料倉(cāng)庫(kù)應(yīng)整潔，地面墻面應(yīng)平滑無(wú)裂縫、無(wú)積塵、積水、無(wú)霉變；4.原輔料倉(cāng)庫(kù)不得存放有毒有害及易爆易燃等物品，生產(chǎn)過(guò)程中使用的清洗劑、消毒劑、殺蟲(chóng)劑等應(yīng)分類(lèi)專(zhuān)門(mén)貯存;5.原料庫(kù)內(nèi)不得存放與生產(chǎn)無(wú)關(guān)的物品；6.原料庫(kù)內(nèi)不得存放過(guò)期原料，即原料過(guò)期或變質(zhì)應(yīng)及時(shí)清理；7.原料庫(kù)內(nèi)不得存放成品或半成品，尤指回收食品；8.貯存條件符合原輔料的特點(diǎn)和質(zhì)量安全要求。

32.食品添加劑貯存食品添加劑原料與食品原料混放，無(wú)專(zhuān)人管理。

食品添加劑應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)貯存，明顯標(biāo)示，專(zhuān)人管理。

查看食品添加劑存放是否符合要求

食品添加劑應(yīng)專(zhuān)門(mén)存放，有明顯標(biāo)示；有專(zhuān)人管理，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況。

33.不合格品管理⑴未建立不合格品管理制度；⑵未記錄不合格原輔料處理情況；⑶不合格品同合格品混放無(wú)明顯區(qū)分。

不合格品應(yīng)在劃定區(qū)域存放

查看不合格品的管理情況

檢查企業(yè)：1.是否建立不合格品管理制度；2.是否按照制度要求處理不合格品，是否記錄處理情況；3.不合格品應(yīng)放在指定區(qū)域，明顯標(biāo)示，及時(shí)處理。

34.貯存運(yùn)輸⑴貯存和運(yùn)輸條件不符合食品特點(diǎn)的要求；⑵未對(duì)出入庫(kù)管理、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸和交付控制等進(jìn)行記錄或相關(guān)記錄不規(guī)范；     ⑶有冷鏈要求的無(wú)冷鏈控制制度或無(wú)相關(guān)記錄。

根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)建立和執(zhí)行相適應(yīng)的倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸及交付控制制度和記錄

抽查相關(guān)制度和記錄，有冷鏈要求的產(chǎn)品必須檢查冷鏈情況。

1.是否根據(jù)食品特點(diǎn)和衛(wèi)生需要選擇適宜的貯存和運(yùn)輸條件，建立和執(zhí)行相應(yīng)的出入庫(kù)管理、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸和交付控制制度，是否有記錄；2.重點(diǎn)檢查有冷鏈要求的是否有相關(guān)制度和記錄。

35.貯存場(chǎng)所⑴有貯存溫濕度要求的，倉(cāng)庫(kù)未安裝溫濕度控制設(shè)備或者設(shè)備不能正常使用；⑵倉(cāng)庫(kù)溫濕度控制設(shè)備未進(jìn)行定期檢查和記錄。

倉(cāng)庫(kù)溫濕度應(yīng)符合要求。

查看貯存環(huán)境是否符合貯存條件要求

1.有存貯要求的原料或產(chǎn)品，倉(cāng)庫(kù)應(yīng)設(shè)有溫、濕度控制設(shè)施，即有溫度要求的，應(yīng)安裝空調(diào)等裝置；有濕度要求的，應(yīng)具備除濕裝置；2.各類(lèi)冷庫(kù)應(yīng)能根據(jù)產(chǎn)品的要求達(dá)到貯存規(guī)定的溫度，并設(shè)有可正確指示庫(kù)內(nèi)溫度的指示設(shè)施，裝有溫度自動(dòng)控制器。所有溫濕度控制應(yīng)定期檢查和記錄。

36.產(chǎn)品資質(zhì)生產(chǎn)的產(chǎn)品超出許可范圍

生產(chǎn)的產(chǎn)品在許可范圍內(nèi)。

檢查車(chē)間和倉(cāng)庫(kù)中的成品。

檢查企業(yè)生產(chǎn)線和成品庫(kù)中的產(chǎn)品是否在許可范圍內(nèi)。

37.銷(xiāo)售管理⑴未建立銷(xiāo)售臺(tái)賬；⑵銷(xiāo)售記錄與生產(chǎn)記錄不一致。

有銷(xiāo)售臺(tái)賬，記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整；

抽查1-3個(gè)批次產(chǎn)品的銷(xiāo)售記錄，其批次需有對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)記錄、出廠檢驗(yàn)報(bào)告等。

檢查企業(yè)是否有銷(xiāo)售記錄；驗(yàn)證銷(xiāo)售記錄的真實(shí)、完整，同批產(chǎn)品的數(shù)量、生產(chǎn)日期/生產(chǎn)批號(hào)信息要與生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、入庫(kù)記錄、出庫(kù)記錄相符，購(gòu)貨者名稱(chēng)要與銷(xiāo)售發(fā)票、發(fā)貨單名稱(chēng)一致。

六、不合格品管理和食品召回（采取抽查方式）

38.不合格品臺(tái)賬記錄缺失或不完整

銷(xiāo)售臺(tái)賬如實(shí)記錄食品的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號(hào)、檢驗(yàn)合格證明、銷(xiāo)售日期以及購(gòu)貨者名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。

抽查1-3個(gè)批次產(chǎn)品的銷(xiāo)售記錄，檢查其是否符合要求。

檢查銷(xiāo)售記錄是否如實(shí)記錄食品的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號(hào)、檢驗(yàn)合格證明、銷(xiāo)售日期以及購(gòu)貨者名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。

39.不合格食品管理⑴未建立不合格品管理制度，未記錄相關(guān)處置情況；⑵未按照要求處置不合格品。

建立和保存不合格品的處置記錄；不合格品的批次、數(shù)量應(yīng)與記錄一致。

查看相關(guān)制度和記錄

1.是否建立不合格品管理制度；2.是否將不合格品單獨(dú)存放；3.是否按照制度要求處置不合格品；4.食品是否有不合格品的處置記錄。

40.食品召回⑴未建立召回管理制度；⑵存在不安全食品銷(xiāo)售的情況，未按要求報(bào)告、召回并記錄；⑶召回記錄保存期限不符合要求

實(shí)施不安全食品的召回，有召回計(jì)劃、公告等相應(yīng)記錄；

查閱制度和記錄

1.檢查企業(yè)是否建立召回管理制度；2.對(duì)有不安全食品銷(xiāo)售情況的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)實(shí)施召回，應(yīng)當(dāng)有不安全食品召回記錄，有召回計(jì)劃、公告等記錄，包含有通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者情況、向主管部門(mén)報(bào)告情況、產(chǎn)品的召回記錄（含產(chǎn)品名稱(chēng)、商標(biāo)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號(hào)等信息）；3.召回記錄保存期限不得少于2年。

41.召回處置⑴召回記錄缺失；⑵召回記錄同處理記錄不一致。

召回食品有處置記錄。

查閱制度和記錄

對(duì)有召回食品的企業(yè)，召回食品應(yīng)當(dāng)有處置記錄，可采取補(bǔ)救、無(wú)害化處理、銷(xiāo)毀等措施，防止其再次流入市場(chǎng)；召回記錄和處理記錄信息要相符。

42.召回管理使用召回的食品作為原料進(jìn)行再加工；將召回的食品改換包裝再行銷(xiāo)售。

未發(fā)現(xiàn)使用召回食品重新加工食品情況。

查閱記錄

1.召回記錄和處理記錄信息要相符；2.禁止使用召回食品作為原料用于生產(chǎn)各類(lèi)食品，或者經(jīng)過(guò)改換包裝等方式以其他形式進(jìn)行銷(xiāo)售。

七、從業(yè)人員管理

43.人員資質(zhì)⑴食品安全管理人員和負(fù)責(zé)人無(wú)任命書(shū)；⑵檢驗(yàn)人員無(wú)資質(zhì)。

有食品安全管理人員、檢驗(yàn)人員、負(fù)責(zé)人。

查看管理制度

有明確的食品安全管理人員和負(fù)責(zé)人的任命，明確有資質(zhì)的檢驗(yàn)人員。

44.培訓(xùn)制度落實(shí)⑴未制訂培訓(xùn)計(jì)劃；⑵培訓(xùn)檔案記錄不全或偽造培訓(xùn)檔案。

有食品安全管理人員、檢驗(yàn)人員、負(fù)責(zé)人培訓(xùn)和考核記錄。

檢查培訓(xùn)計(jì)劃及抽查培訓(xùn)情況記錄

1.檢查企業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃；2.檢查企業(yè)培訓(xùn)檔案、考核記錄及原始簽到表；3.現(xiàn)場(chǎng)抽查管理人員若干，詢問(wèn)相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容。

45.從業(yè)人員聘用有禁止從事食品相關(guān)工作的人員從事食品工作

未發(fā)現(xiàn)聘用禁止從事食品安全管理的人員。

檢查食品安全管理人員和從業(yè)人員聘用制度，抽查相關(guān)人員聘用檔案

1.被吊銷(xiāo)許可證的食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者及其法定代表人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員自處罰決定作出之日起五年內(nèi)不得申請(qǐng)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可，或者從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作、擔(dān)任食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)食品安全管理人員；2.因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，也不得擔(dān)任食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)食品安全管理人員。

46.負(fù)責(zé)人責(zé)任企業(yè)負(fù)責(zé)人未履行相關(guān)職責(zé)

企業(yè)負(fù)責(zé)人在企業(yè)內(nèi)部制度制定、過(guò)程控制、安全培訓(xùn)、安全檢查以及食品安全事件或事故調(diào)查等環(huán)節(jié)履行了崗位職責(zé)并有記錄。

抽查相關(guān)記錄

抽查記錄檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人在企業(yè)內(nèi)部制度制定、過(guò)程控制、安全培訓(xùn)、安全檢查以及食品安全事件或事故調(diào)查等環(huán)節(jié)是否履行了崗位職責(zé)并有記錄。

47.接觸食品的人員⑴抽查的從業(yè)人員無(wú)健康證或健康證過(guò)期；⑵未建立從業(yè)人員健康管理制度；⑶安排患有痢疾、傷寒、甲型病毒性肝炎、戊型病毒性肝炎等消化道傳染病的人員，以及患有活動(dòng)性肺結(jié)核、化膿性或者滲出性皮膚病等有礙食品安全的疾病的人員，從事接觸直接入口食品工作。

建立從業(yè)人員健康管理制度，直接接觸食品人員有健康證明，符合相關(guān)規(guī)定。

查看企業(yè)健康檢查制度，抽查1-3名現(xiàn)場(chǎng)人員健康證

1.應(yīng)有從業(yè)人員健康管理制度。健康證有效期為1年，食品加工人員應(yīng)當(dāng)每年進(jìn)行健康體檢并獲得健康證明；2.健康證明應(yīng)當(dāng)為食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)適用；3.患有痢疾、傷寒、甲型病毒性肝炎、戊型病毒性肝炎等消化道傳染病的人員，以及患有活動(dòng)性肺結(jié)核、化膿性或者滲出性皮膚病等有礙食品安全的疾病的人員，不得從事接觸直接入口食品的工作；

48.人員培訓(xùn)未開(kāi)展培訓(xùn)，或者沒(méi)有培訓(xùn)記錄。

有從業(yè)人員食品安全知識(shí)培訓(xùn)制度，并有相關(guān)培訓(xùn)記錄

查看制度和記錄

檢查是否有培訓(xùn)制度、計(jì)劃及相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容記錄

八、食品安全事故處置

49.企業(yè)自查未定期開(kāi)展檢查，或者沒(méi)有記錄

有定期排查食品安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的記錄。

查看記錄

定期檢查本企業(yè)各項(xiàng)食品安全防范措施的落實(shí)情況，及時(shí)消除隱患

50.應(yīng)急管理⑴無(wú)食品安全應(yīng)急預(yù)案；⑵未定期開(kāi)展應(yīng)急演練；⑶未落實(shí)食品安全防范措施。

有按照食品安全應(yīng)急預(yù)案定期演練，落實(shí)食品安全防范措施的記錄。

看演練記錄

有食品安全應(yīng)急預(yù)案，并按照預(yù)案定期開(kāi)展食品安全應(yīng)急演練，有相關(guān)演練記錄；有落實(shí)食品安全防范措施的記錄。

51.應(yīng)急處理⑴無(wú)記錄；⑵未認(rèn)真查找原因；⑶未制訂有效的改正措施。

發(fā)生食品安全事故的，有處置食品安全事故記錄。

查閱企業(yè)事故處置記錄，企業(yè)整改報(bào)告，是否查找出原因及制定有效措施

對(duì)發(fā)生食品安全事故的企業(yè)（其他企業(yè)合理缺項(xiàng)），檢查企業(yè)是否根據(jù)預(yù)案進(jìn)行報(bào)告、召回、處置等，檢查相關(guān)記錄；是否查找原因，制定有效的措施，防止同類(lèi)事件再次發(fā)生。

九、食品添加劑生產(chǎn)者管理

52.原料和工藝⑴原料和工藝不符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求；⑵實(shí)際配方同許可申報(bào)的配方不相符；⑶變更配方未按規(guī)定報(bào)告。

原料和生產(chǎn)工藝符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。

抽查1-3批次產(chǎn)品原料及工藝

1.原料應(yīng)符合產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求；2.工藝符合產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求。

復(fù)配食品添加劑配方發(fā)生變化的，按規(guī)定報(bào)告。

抽查1-3批次產(chǎn)品配方，同許可批次配方核對(duì)。

1.實(shí)際配方應(yīng)當(dāng)同許可申報(bào)配方相符；2.變更配方按規(guī)定報(bào)告。

53.食品添加劑標(biāo)簽標(biāo)示⑴未標(biāo)示“食品添加劑”字樣；⑵未按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定標(biāo)示規(guī)范的食品添加劑的中文名稱(chēng)；⑶未標(biāo)示食品添加劑使用范圍、用量和使用方法；⑷未標(biāo)示食品添加劑的貯存條件；⑸未標(biāo)注生產(chǎn)者的名稱(chēng)、地址和聯(lián)系方式；⑹提供給消費(fèi)者直接使用的食品添加劑，未注明“零售”字樣。

食品添加劑產(chǎn)品標(biāo)簽載明“食品添加劑”，并標(biāo)明貯存條件、生產(chǎn)者名稱(chēng)和地址、食品添加劑的使用范圍、用量和使用方法。

現(xiàn)場(chǎng)抽查1-3種產(chǎn)品，按照法律法規(guī)要求對(duì)照查看

1.根據(jù)《GB29924-2013食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)食品添加劑標(biāo)識(shí)通則》要求標(biāo)示；2.應(yīng)在食品添加劑標(biāo)簽的醒目位置，清晰地標(biāo)示“食品添加劑”字樣；3.單一品種應(yīng)按GB2760中規(guī)定的名稱(chēng)標(biāo)示食品添加劑的中文名稱(chēng)；4.應(yīng)標(biāo)示食品添加劑使用范圍和用量，并標(biāo)示使用方法；5.應(yīng)標(biāo)示食品添加劑的貯存條件；6.應(yīng)當(dāng)標(biāo)注生產(chǎn)者的名稱(chēng)、地址和聯(lián)系方式。進(jìn)口食品添加劑應(yīng)標(biāo)示原產(chǎn)國(guó)國(guó)名或地區(qū)名，以及在中國(guó)依法登記注冊(cè)的代理商、進(jìn)口商或經(jīng)銷(xiāo)商的名稱(chēng)、地址和聯(lián)系方式；7.提供給消費(fèi)者直接使用的食品添加劑，注明“零售”字樣，標(biāo)明各單一食品添加劑品種及含量。